新版《備案須知》正式實(shí)施，中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)變化匯總：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、工商信息等
4月1日，是新版《備案須知》正式實(shí)施的日子，中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)中產(chǎn)品備案的相關(guān)模塊也有所改動(dòng)。
文章目錄
1、中基協(xié)發(fā)布AMBERS系統(tǒng)配套功能上線通知
2、AMBERS系統(tǒng)新變化
● 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖模板
● 計(jì)劃說(shuō)明書/招募說(shuō)明書/推介材料（蓋章）
● 合伙協(xié)議
● 其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議
● 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
● 實(shí)繳出資證明與基金成立日證明
● 私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查
● 基金的工商公示信息截圖
● 募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件
● 特殊基金
01
中基協(xié)發(fā)布AMBERS系統(tǒng)配套功能上線通知
3月31日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于<私募投資基金備案須知（2019年版）>配套AMBERS系統(tǒng)功能上線的通知》。通知指出，協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)與《須知》配套的系統(tǒng)功能將于2020年3月31日正式上線運(yùn)行。
對(duì)于成立日在2020年4月1日以后（含本日）的私募投資基金，請(qǐng)私募基金管理人嚴(yán)格按照《須知》要求，開展私募投資基金備案及管理工作，持續(xù)合規(guī)運(yùn)作，避免因違規(guī)擴(kuò)募等情形影響私募基金管理人的正常展業(yè)。
私募投資基金組織形式為契約型的，基金成立日為私募投資基金托管人開具的《資金到賬通知書》等文件中的資金到賬日期；私募投資基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日為基金合同簽署日期或投資者對(duì)私募投資基金首輪實(shí)繳到賬日期。
02
AMBERS系統(tǒng)新變化
登錄產(chǎn)品備案系統(tǒng)后，我們發(fā)現(xiàn)填報(bào)事項(xiàng)中發(fā)生了一些新變化，新增了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖模板，部分非必填項(xiàng)的頁(yè)簽變成了必填項(xiàng)，而且相關(guān)要求也更加明確。積募為大家梳理。
一、新增“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖模板”
注：
上傳風(fēng)險(xiǎn)揭示書中披露的產(chǎn)品架構(gòu)圖，內(nèi)容需包含本基金投資者（向上穿透到頂）、管理人、GP（如有）、托管人（如有）與投資標(biāo)的（向下穿透到底）及基金獲取投資標(biāo)的的交易對(duì)手方（如有）等要素，同時(shí)列明每一層的投資金額、投資方式（投資方式包括但不限于股權(quán)、債權(quán)與可轉(zhuǎn)債投資）及投資比例等信息。
二、計(jì)劃說(shuō)明書/招募說(shuō)明書/推介材料（蓋章）
注：
管理人應(yīng)在私募投資基金招募說(shuō)明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團(tuán)隊(duì)基本情況、托管安排（如有）、基金費(fèi)率、存續(xù)期、分級(jí)安排（如有）、主要投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業(yè)績(jī)報(bào)酬安排等要素。
募集推介材料還應(yīng)向投資者詳細(xì)揭示私募投資基金主要意向投資項(xiàng)目（如有）的主營(yíng)業(yè)務(wù)、估值測(cè)算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。
募集推介材料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與基金合同、公司章程和合伙協(xié)議實(shí)質(zhì)一致。
三、合伙協(xié)議
注：
1、根據(jù)《私募投資基金合同指引1-3號(hào)》及《私募投資基金備案須知》（2019）簽署基金合同。
word版本的內(nèi)容須與實(shí)際簽署蓋章版內(nèi)容保持一致。
2、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程應(yīng)當(dāng)明確約定，在管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私募投資基金的能力時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)安全保障、維持基金運(yùn)營(yíng)或清算的應(yīng)急處置預(yù)案和糾紛解決機(jī)制。
3、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程應(yīng)當(dāng)明確約定基金合同終止、解除及基金清算的安排。
4、合伙型及公司型基金如無(wú)托管，應(yīng)在合伙協(xié)議/公司章程中約定其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制，并向投資者披露基本賬戶信息。
5、如基金涉及關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程中約定有效實(shí)施關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
6、如基金投向房地產(chǎn)領(lǐng)域，應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議/公司章程中約定遵守《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃務(wù)備案管理規(guī)范第4號(hào)—私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、項(xiàng)目》相關(guān)規(guī)定。
注：
文檔格式請(qǐng)上傳word2007及以上版本，且基金合同（word）版本應(yīng)上傳清潔版本，請(qǐng)勿上傳修訂版、批注版等過程版本文件。
四、其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議
注：
請(qǐng)上傳合伙協(xié)議/公司章程中約定的其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制相關(guān)內(nèi)容截屏，并加蓋管理人公章。
若合伙協(xié)議或公司章程中未約定其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制，請(qǐng)上傳其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議或無(wú)托管協(xié)議，內(nèi)容需要包括上述兩方面內(nèi)容，由全體投資者簽字，并加蓋管理人公章。
五、風(fēng)險(xiǎn)揭示書（可上傳多個(gè)）
注：
私募投資基金若涉及募集機(jī)構(gòu)與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、單一投資標(biāo)的、通過特殊目的載體投向標(biāo)的、契約型私募投資基金管理人股權(quán)代持、私募投資基金未能通過協(xié)會(huì)備案等特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)安排，管理人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書的“特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分向投資者進(jìn)行詳細(xì)、明確、充分披露。
六、實(shí)繳出資證明與基金成立日證明
注：
實(shí)繳出資證明：
（1）本基金有托管的，需上傳托管人開具的資金到賬通知書。
（2）本基金無(wú)托管的，需上傳會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的驗(yàn)資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方出具的證明。其中，募集規(guī)模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱應(yīng)與基金名稱一致，付款賬戶名稱應(yīng)與投資者信息一致，若不一致，請(qǐng)管理人出函說(shuō)明原因。
（3）基金備案通過前發(fā)生投資者基金份額轉(zhuǎn)讓的，就上傳基金份額轉(zhuǎn)讓各方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
基金成立證明：
（1）本基金組織形式為契約型的，基金成立日證明應(yīng)為托管人開具的資金到賬通知書。
（2）本基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日證明應(yīng)以基金合同簽署日期或投資者對(duì)本基金首輪實(shí)繳款到位時(shí)間為準(zhǔn)。
七、私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查
注：
風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查應(yīng)有募集機(jī)構(gòu)與投資者的完整簽章與簽署日期。
八、基金的工商公示信息截圖
注：
1、合伙型或公司型基金設(shè)立或發(fā)生登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)按照《合伙企業(yè)法》或《公司法》規(guī)定的程序和期限要求，向工商登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記或變更登記。
2、截至本基金備案申請(qǐng)最新提交日期，合伙型或公司型基金發(fā)生登記事項(xiàng)變更的，若已完成工商變更，應(yīng)上傳變更后的工商公示信息截圖；若未完成工商變更，除上傳工商公示信息截圖外，還應(yīng)上傳包含變更信息的工商變更受理函。如確無(wú)工商變更受理函，應(yīng)提交工商變更承諾函。
3、工商公示信息截圖需包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人、合伙期限或營(yíng)業(yè)期限、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或住所、經(jīng)營(yíng)范圍及全體合伙人或股東信息等相關(guān)信息，其中合伙人或股東信息應(yīng)與合伙協(xié)議或公司章程信息保持一致。
九、募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件
注：
募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件的要求，請(qǐng)參照《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關(guān)內(nèi)容。
當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)時(shí)，請(qǐng)上傳募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議；當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)時(shí)，請(qǐng)上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；
當(dāng)募集機(jī)構(gòu)與不同監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議時(shí)，請(qǐng)合并成一份文件上傳。
十、特殊基金
注：
1、上市公司并購(gòu)重組（含紓困）基金、抗疫基金、扶貧基金等符合特殊政策基金的業(yè)務(wù)支持文件：
（1）包括但不限于本基金的《政府決議文件》、《政府會(huì)議紀(jì)要》、《立項(xiàng)報(bào)告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》和《盡調(diào)報(bào)告》等相關(guān)文件。
（2）請(qǐng)打包上傳符合特殊政策基金的業(yè)務(wù)支持文件，并統(tǒng)一命名為“上市公司并購(gòu)重組類（或抗擊疫情醫(yī)藥衛(wèi)生類、扶貧類）私募基金相關(guān)情況說(shuō)明”。
2、投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明：
（1）出資能力證明應(yīng)為投資者的金融資產(chǎn)或未來(lái)收入證明等文件，且滿足金融資產(chǎn)的預(yù)計(jì)變現(xiàn)價(jià)值與預(yù)計(jì)未來(lái)收入的總和可覆蓋投資者對(duì)基金的累計(jì)實(shí)繳出資。
（2）自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等金融資產(chǎn)、投資類不動(dòng)產(chǎn)/特殊動(dòng)產(chǎn)、公司股權(quán)等非金融資產(chǎn)和一定時(shí)期內(nèi)的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件。
（3）機(jī)構(gòu)投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗(yàn)資報(bào)告、最近年度審計(jì)報(bào)告等文件。
3、類REITS基金應(yīng)上傳交易所出具的無(wú)異議函。
4、如有特殊核查需要，請(qǐng)上傳管理人在管基金展業(yè)情況說(shuō)明：包括但不限于管理人在管基金的底層標(biāo)的的主營(yíng)業(yè)務(wù)、投資方式、投資金額、投后估值、工商確權(quán)情況、預(yù)計(jì)退出方式及涉及關(guān)聯(lián)交易等信息的詳細(xì)情況。
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