快數字化轉型 推動資本市場健康發展——李超副主席在2018年深交所技術大會上的致辭
尊敬的鄧麥村秘書長、俞大鵬院士，各位來賓，女士們，先生們：
上午好！
很高興參加2018年深交所技術大會。首先，我謹代表中國證監會，對大會的召開表示熱烈祝賀！
習近平總書記近日在致第五屆世界互聯網大會的賀信中指出，要“共同推動全球數字化發展，構建可持續的數字世界”。黨的十九大提出要堅定實施創新驅動發展戰略，作出了建設網絡強國、數字中國、智慧社會等一系列戰略部署。本次技術大會以“科技引領﹒邁向數字化新時代”為主題，共同交流探討推進資本市場數字化轉型發展，對于把握數字化發展趨勢，推動行業創新研發與應用，更好地落實資本市場服務實體經濟、防控風險、深化改革等任務，具有重要意義。下面，結合資本市場實際，我談三點看法。
一、深刻認識當前數字化發展的戰略機遇
從遠古時代的“結繩記事”，到文字發明后的“文以載道”，再到現代科學的“數字存儲”，數據一直伴隨著人類社會的發展而變遷。近年來，全球新一輪科技革命和產業變革孕育興起，以移動互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代信息技術為載體，數字化浪潮正引領人類社會邁向信息化建設的新階段。數字化和數字經濟日益成為各國謀求競爭優勢的制高點，也為金融業和資本市場發展帶來嶄新機遇。
第一，數字化為經濟增長提供新動能。近年來，土地、勞動力等傳統要素投入對經濟增長的貢獻趨弱，知識和技術的作用日益凸顯，出現了技術要素報酬大于資本和勞動力要素報酬的新動向。數字經濟與實體經濟深度融合，成為經濟增長的新引擎。2017年，全球市值排名前10的公司中，高科技企業占7席。美、英、德、日等發達國家紛紛推出支持數字經濟發展的國家戰略。我國數字經濟也呈現快速發展勢頭，2017年數字經濟規模達27.2萬億元，約占GDP的1/3，移動支付、網絡購物、共享經濟等新業態新模式發展居世界前列，涌現出一批具有國際競爭力的龍頭企業。
第二，數字化重塑金融業競爭新格局。隨著金融科技在銀行、證券、保險、支付清算、互聯網金融等領域的廣泛運用，數字化正在深刻改變傳統金融的業務模式，不斷推動金融服務向精細化、多元化發展。比如，借助大數據技術，金融機構能夠更好更準確評估中小微企業的經營狀況、信用水平和潛在風險，提升金融資源投放的有效性和普惠性。又如，一些大型互聯網公司憑借場景、技術、流量等方面的優勢，得以提供更加便捷高效的金融服務，對傳統金融業產生鯰魚效應。隨著新技術不斷涌現并逐漸深入到越來越多的應用場景當中，金融與科技相互滲透、深度融合已成為大勢所趨。
第三，數字化帶來資本市場新變革。資本市場是高度依賴信息和數據的市場，數字化對資本市場的助力和挑戰都首當其沖。目前，部分國際投行的股票交易將近一半是通過自動化、程序化方式完成的。從我國看，A股市場設立早期就實現了無紙化、電子化交易。近年來，數字技術逐漸滲透到發行、上市、交易、結算以及日常監管各個環節，從上市公司信息披露直通車，到網上交易、手機交易，再到智能投顧、智能投研，數字技術大大提升了市場的整體運行效率。
二、中國證監會積極推進資本市場數字化建設
近年來，中國證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，主動適應數字經濟的發展要求，持續推動證券期貨行業數字化建設，認真做好資本市場服務數字經濟這篇大文章，不斷提升資本市場資源配置效率和服務實體經濟能力。
（一）加強部際協調，支持數字經濟主體規范高效融資。與中央網信辦聯合發布《關于推動資本市場服務網絡強國建設的指導意見》，與工業和信息化部簽署戰略合作協議，支持包括網信、工業互聯網等相關企業通過資本市場發展壯大。實行并購重組“分道制”審核，對互聯網、人工智能、大數據等高新技術行業優先適用。今年前10個月，共有89家企業實現IPO，累計融資金額1239億元，其中高新技術企業占比超過80%。信息傳輸、軟件和信息技術服務業上市公司共實施并購重組202單，交易金額2349億元。創業板中信息技術類上市公司市值 8436億元，占比接近20%。
（二）推動行業基礎設施建設，夯實數字化發展基石。基礎設施事關資本市場安全高效運行和整體穩定。近年來，我們持續推動全行業關鍵信息系統及重點設施升級換代。深交所推出新一代交易系統，大幅提高訂單處理速度，縮短交易時延，為市場參與者提供更加安全可靠、公平高效的交易服務。組織建立了覆蓋全行業的“證聯網”，實現一點接入、多方通信，有效降低行業通信復雜度和成本。我們還支持建設證券期貨行業南方數據中心，為行業提供交易托管和系統災備，通過集聚效應降低行業運營成本，實現集約化發展。
（三）引導行業加大技術投入，促進數字化創新應用。發布《證券期貨業信息系統安全保障管理辦法》及相關技術指引，引導行業加大信息化建設資金投入和人才儲備。近3年，證券行業IT資金投入和從業人員分別增加了17%和22%。行業機構積極開展投資者畫像、智能客服、精準營銷、智能運維等創新應用。先后支持成立了證券信息技術研究發展中心、證券期貨行業金融科技研究發展中心等多個行業信息化公共基礎設施，組織行業內外資源對前沿技術、關鍵技術進行預研開發和應用推廣，共建共享金融科技成果。
（四）大力加強科技監管，提升監管科技化智能化水平。隨著信息技術手段的應用，資本市場違法犯罪手法不斷翻新，隱蔽性、復雜性、傳染性明顯上升，對市場監管的理念和方式提出了新的挑戰。我們著力加強頂層設計，出臺《中國證監會監管科技總體建設方案》，提升行政審批、市場監控、稽查執法等環節的科技監管能力。推進中央監管信息平臺和中央監控系統建設，實現對股、債、期等市場交易行為實時監測、全程留痕。在稽查執法中充分運用大數據技術，大幅提高違法違規線索發現能力，對市場形成有力震懾。2018年上半年“老鼠倉”案件同比下降50%。
三、加快推動資本市場數字化轉型發展
我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，全行業要深刻把握數字化、網絡化、智能化融合的發展契機，切實增強責任感和緊迫感，主動踐行數字化發展理念，下大力氣補短板、強弱項，推動行業數字化轉型。
一要進一步加強行業統籌規劃。當前，證券期貨行業的數字化轉型還缺乏有效的頂層規劃，信息孤島、數據鴻溝等問題較為突出。證信辦、行業協會要發揮組織、協調和推動作用，精心謀劃，提前布局，加強統籌規劃和資源整合。加快推進數據治理，盡快完善行業數字化相關標準，促進數據交換與共享，構建開放共享的行業數字化生態圈。
二要加快核心技術的研發與應用。關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。交易所、行業機構要加大數字化領域研發投入，關注行業痛點和難點，加強對關鍵領域、重點環節的技術攻關，盡快實現核心技術、關鍵技術自主可控。
三要切實提升服務實體經濟和服務投資者的能力。行業機構要積極運用數字化技術，拓展金融服務廣度和深度。特別是要針對當前社會廣泛關注的民營企業融資困境，通過戰略轉型、產品創新和流程再造，為實體企業提供更加精準、有效、低成本的融資服務，讓更多企業享受數字化帶來的實惠和便利。同時，借助數字化技術，更好地服務客戶，提升資本市場投資的獲得感。
四要堅決守住風險底線。隨著數字化紅利不斷釋放，數據安全、業務連續性、網絡攻擊等風險隱患日益凸顯。交易所和行業機構要切實增強和風險賽跑的意識，提升行業安全事件應急響應水平，確保交易系統、生產系統的安全可靠。證券期貨經營機構要強化數據安全和風險內控機制建設，確保業務合規、風險可控，促進資本市場安全高效運行。
各位來賓，朋友們！
數字化大潮正滾滾向前。希望以這次技術大會為契機，各方加強思想碰撞，凝聚更多共識，主動對接和落實國家數字化發展戰略，積極推動證券期貨行業數字化發展變革轉型，促進資本市場高質量發展。
謝謝大家！
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