重磅解讀：11342名私募高管還沒拿到資格，卻又面保資格
所有從業人員，不只是高管哦。
據統計，在未取得基金從業資格的私募高管中，證券投資類私募基金高管有2,707位；股權投資類的私募高管6,668位；創業投資類私募高管1,497位；其他未取得基金從業資格的私募高管有470位。
此外，針對這11,342位未取得基金從業資格的私募高管所在私募機構的數據，進行統計分類，結果如下，截止10月27日，合計有6,634家私募管理人存在高管未取得從業資格的情況，其中證券投資類私募管理人有1,844家；股權投資類私募管理人3,809家；創業投資類私募管理人759家；其他類私募管理人222家。
中國證券投資基金業協會在2月初發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》中基協發〔2016〕4號
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。
基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業務并符合相關資格認定條件。
此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1,000萬元以上。
（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。
1、《備案問題解答（六）》的相關規定：
根據《證券投資基金法》第九條“基金從業人員應當具備基金從業資格”的規定，私募證券基金從業人員應當具備私募證券基金從業資格。
（1）通過基金從業資格考試；
（2）最近三年從事投資管理相關業務；
（3）基金業協會認定的其他情形。
2、《備案問題解答（九）》的相關規定
符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：
3、根據《私募投資基金登記備案的問題解答（十一）》的規定
對于對申請通過資格認定委員會認定基金從業資格的私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)高級管理人員，其申請人和推薦人還應符合下列條件，其推薦人需回避的情況如下：
申請賬號并按格式要求上傳相關資料。
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